原標(biāo)題：制造業(yè)升級須大力推進(jìn)專利戰(zhàn)略
       隨著經(jīng)濟(jì)全球化程度的加深,，世界各國之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密,，制造業(yè)企業(yè)之間的競爭也逐漸發(fā)展至全球范圍,。世界各國都在尋找新的經(jīng)濟(jì)增長來源,、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新以提升本國制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力,，企業(yè)專利戰(zhàn)略成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,、推動產(chǎn)業(yè)升級的重要指引與保障,。

       我國制造業(yè)亟待產(chǎn)業(yè)升級

       目前,，我國制造業(yè)的總體規(guī)模居世界首位,，并建立了獨(dú)立,、完善的產(chǎn)業(yè)體系。但隨著國際形勢的日趨復(fù)雜,，中國制造業(yè)所面臨的問題也逐漸凸顯,。一方面，我國制造業(yè)企業(yè)既有的成本優(yōu)勢與要素密集投入的生產(chǎn)方式無法長期維系；另一方面,，我國制造業(yè)的核心競爭力不強(qiáng),。由于我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起步較晚、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系不夠完善,、缺乏自主研發(fā)能力等原因,，眾多核心技術(shù)受制于外國企業(yè)。因此,，我國大量制造業(yè)企業(yè)只能通過購買外國企業(yè)的技術(shù),、生產(chǎn)線或中間產(chǎn)品，以實(shí)現(xiàn)本企業(yè)的正常生產(chǎn),。如我國集成電路芯片的很多關(guān)鍵材料的自給率尚不足10%,。為此，我國制造業(yè)企業(yè)必須支付高額的費(fèi)用,。這不但導(dǎo)致中國制造業(yè)在國際價(jià)值鏈中只能居于低附加值環(huán)節(jié),，也對我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全構(gòu)成威脅。

       高度發(fā)達(dá)的制造業(yè)和先進(jìn)制造技術(shù)是一個(gè)國家國際競爭力的重要表現(xiàn),。歐美發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的回歸,，正是通過技術(shù)創(chuàng)新占據(jù)高端制造業(yè)話語權(quán)，但是目前我國在先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競爭力尚未形成,。盡管發(fā)達(dá)國家在未來先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競爭力未能完全確立,，給中國制造業(yè)未來核心競爭力的確立提供了有利的歷史機(jī)遇，但是仍需認(rèn)識到,，從知識積累與技術(shù)進(jìn)步的客觀規(guī)律來看,，對于中國制造業(yè)較低的技術(shù)水平基礎(chǔ)而言，未來核心競爭力的形成具有一定難度,。

       產(chǎn)業(yè)升級的根本在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

       產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平,、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)演變的過程,。產(chǎn)業(yè)升級能否成功,，是由產(chǎn)業(yè)中眾多企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為共同決定的。從根源來看,，產(chǎn)業(yè)升級的路徑由企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的進(jìn)化過程所決定,。在全球競爭中，企業(yè)的比較優(yōu)勢決定了其創(chuàng)造價(jià)值的能力,，表現(xiàn)為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位,。企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造能力的提升，即表現(xiàn)為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提升,。從理論上來看,，產(chǎn)業(yè)升級的路徑包括以下三種可能性：

       第一,，在現(xiàn)有全球價(jià)值鏈中從低附加值環(huán)節(jié)提升至高附加值環(huán)節(jié)。進(jìn)入21世紀(jì)以來,，全球價(jià)值鏈中的價(jià)值分布呈現(xiàn)出動態(tài)變化的趨勢,，銷售和售后服務(wù)環(huán)節(jié)由于競爭者數(shù)量增加、較易被模仿且缺乏個(gè)體特色而出現(xiàn)利潤下降的情況,。通過研發(fā)掌握技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和生產(chǎn)關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)，仍是全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節(jié),。這既反映出全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節(jié)具有動態(tài)性,，也說明只有不可模仿、不可復(fù)制的競爭力才能成為支撐企業(yè)長久處于高附加值環(huán)節(jié)的根本能力,，意味著通過研發(fā)與創(chuàng)新所形成的競爭力是推動企業(yè)在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)升級的驅(qū)動力量,。

       第二，在現(xiàn)有全球價(jià)值鏈的基礎(chǔ)上延長價(jià)值鏈條,，拓展出新的高附加值環(huán)節(jié),，并提升至新的高附加值環(huán)節(jié)。價(jià)值鏈的延長,，既可以是從起始端實(shí)現(xiàn),，也可以從末端實(shí)現(xiàn)。延長起始端,，表現(xiàn)為將技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)引入企業(yè)的價(jià)值鏈中,；延長末端，表現(xiàn)為將銷售,、售后以及循環(huán)利用等環(huán)節(jié)引入企業(yè)價(jià)值鏈中,。對于當(dāng)前價(jià)值鏈尚不完善的企業(yè)而言，可以通過延長價(jià)值鏈條實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,。

       第三,，從現(xiàn)有全球價(jià)值鏈向擁有更高附加值的新全球價(jià)值鏈躍遷。通過全球價(jià)值鏈躍遷的路徑是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,，主要包括兩種情況：一是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的先行者主動躍遷,，并帶動產(chǎn)業(yè)躍遷；二是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的追隨者被動實(shí)現(xiàn)躍遷,。在以上兩種躍遷中,，主動躍遷者將掌握新全球價(jià)值鏈中的核心技術(shù)，在新全球價(jià)值鏈中處于高附加值環(huán)節(jié),，被動躍遷者雖然上升到具有更高附加值的新全球價(jià)值鏈,，但是由于處于相同全球價(jià)值鏈的其他企業(yè)也同樣可以獲得更高的附加值，所以在新的全球價(jià)值鏈中,，被動躍遷者獲得附加值的相對能力并未發(fā)生變化,，其在產(chǎn)業(yè)中所處的地位也未發(fā)生變化,。創(chuàng)新驅(qū)動型企業(yè)，能夠通過全球價(jià)值鏈的躍遷實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級,。

       專利戰(zhàn)略能夠有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

       先進(jìn)的制造業(yè)技術(shù)成為未來競爭的關(guān)鍵所在,。在這一過程中，發(fā)達(dá)國家的制造業(yè)企業(yè)在本已具備較高技術(shù)水平的基礎(chǔ)上,，靈活運(yùn)用國際與本國專利制度,，通過自主研發(fā)將核心技術(shù)控制在自己手中，并通過專利聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合,、通過制定產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)對整個(gè)產(chǎn)業(yè)的控制,。專利戰(zhàn)略成為制造業(yè)企業(yè)開展系統(tǒng)性技術(shù)創(chuàng)新、塑造企業(yè)競爭優(yōu)勢,、擴(kuò)大企業(yè)市場勢力的重要工具,。專利戰(zhàn)略在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面，主要能夠起到以下三個(gè)層次的作用：

       第一,，專利戰(zhàn)略能夠引導(dǎo)企業(yè)開展目的性,、系統(tǒng)性的技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新活動自身的特點(diǎn)決定了其具有較高的風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)不但需要為其付出高額的資金,、大量的專業(yè)技術(shù)人員以及較長的時(shí)間，還不得不承擔(dān)研發(fā)失敗,、創(chuàng)新失敗可能帶來的不良后果,，有些企業(yè)甚至?xí)驗(yàn)橐淮蝿?chuàng)新失敗而徹底喪失在市場競爭中的有利地位，從而難以繼續(xù)生存,。因此,，通過制定適宜的專利戰(zhàn)略，能夠有效引導(dǎo)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方向,，選擇適合企業(yè)自身狀況的專利技術(shù)開展研發(fā)并實(shí)施創(chuàng)新活動,，也能夠明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向與目標(biāo)，有效避免企業(yè)的盲目創(chuàng)新行為,，減少資金,、人員和時(shí)間上的無謂消耗，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)性地持續(xù)創(chuàng)新,，加快企業(yè)的知識積累速度,，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有更高的穩(wěn)定性。

       第二,，專利戰(zhàn)略與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的有機(jī)融合,，有助于為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行精準(zhǔn)定位、使企業(yè)的競爭優(yōu)勢更為集中和突出,。專利戰(zhàn)略是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,，處于決定企業(yè)未來核心競爭力的重要地位,。專利戰(zhàn)略既包含企業(yè)的專利技術(shù)研發(fā)，又決定了企業(yè)的創(chuàng)新活動,。與企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略相融合的專利戰(zhàn)略,，在指導(dǎo)企業(yè)專利技術(shù)研發(fā)方向時(shí)，能夠從企業(yè)未來的發(fā)展需要出發(fā)以確定研發(fā)方向,，使研發(fā)活動的開展更具有目的性,，使企業(yè)未來的技術(shù)方向?qū)崿F(xiàn)更加精準(zhǔn)的定位；而基于精準(zhǔn)定位的專利技術(shù),，則能夠更為高效地推動企業(yè)創(chuàng)新的成功實(shí)施,，從而使企業(yè)在未來的競爭中具有更為明確且難以復(fù)制的競爭優(yōu)勢。因此,，企業(yè)在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)把專利戰(zhàn)略提升至總戰(zhàn)略的核心地位予以重點(diǎn)考慮,，從而充分發(fā)揮專利戰(zhàn)略的作用,，提升自身的競爭優(yōu)勢。

       第三,，專利聯(lián)盟戰(zhàn)略能夠促進(jìn)同行企業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新資源的交換與共享,，進(jìn)而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級,。當(dāng)企業(yè)通過實(shí)施專利戰(zhàn)略已經(jīng)形成一定的核心競爭力之后,，就具備了與其他層次相近的同行企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新資源交換或共享的籌碼。企業(yè)的專利戰(zhàn)略實(shí)施到這一層次,，將不再滿足于僅考慮本企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新,，而是會將擴(kuò)大企業(yè)的行業(yè)影響力納入到戰(zhàn)略層面。通過專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的實(shí)施,，企業(yè)不但能夠與聯(lián)盟內(nèi)的其他企業(yè)以更為優(yōu)惠的條件互換或共享專利技術(shù)這一重要創(chuàng)新資源,，而且還可以通過整合多個(gè)業(yè)內(nèi)有影響力企業(yè)的創(chuàng)新資源，形成行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),?？梢姡ㄟ^專利聯(lián)盟戰(zhàn)略的成功實(shí)施,，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不但會給本企業(yè)帶來更大的市場競爭力,，而且還能夠顯著提升企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的國際影響力、成功推動產(chǎn)業(yè)升級,。

       （作者分別為北京工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師,；北京工業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)研究中心副教授）

       【注：本文系教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目“后金融危機(jī)時(shí)代中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”（項(xiàng)目編號：11YJA820032）的階段性成果】

       【參考文獻(xiàn)】

       ①李平、狄輝：《產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈模塊化重構(gòu)的價(jià)值決定研究》,，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》,，2006年第9期,。