“小國(guó)的目標(biāo)是國(guó)民自由,、富足、幸福地生活,，而大國(guó)則命定要?jiǎng)?chuàng)造偉大和永恒,，同時(shí)承擔(dān)責(zé)任與痛苦?！保?］“一帶一路”戰(zhàn)略作為中國(guó)的偉大構(gòu)想,，必將引起當(dāng)今中國(guó)和世界“五千年未有之變局”?！耙粠б宦贰弊鳛閲?guó)際合作的公共產(chǎn)品,，對(duì)我國(guó)而言，既面臨著全方位開(kāi)放,、周邊外交,、地區(qū)合作、全球發(fā)展等機(jī)遇,，同時(shí)又面臨各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn),。“一帶一路”建設(shè)是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程和全新事業(yè),，沒(méi)有法治的引領(lǐng),、推動(dòng)和保障是無(wú)法取得成功的。因此,，正確認(rèn)識(shí),、評(píng)估和應(yīng)對(duì)“一帶一路”建設(shè)中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)意義十分深遠(yuǎn)。

       一,、“一帶一路”建設(shè)中法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因

       “一帶一路”沿線各國(guó)資源稟賦各異,，經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較強(qiáng)，彼此合作潛力和空間很大,。共建“一帶一路”旨在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)要素有序自由流動(dòng),、資源高效配置和市場(chǎng)深度融合,，推動(dòng)沿線各國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，開(kāi)展更大范圍,、更高水平,、更深層次的區(qū)域合作，共同打造開(kāi)放,、包容,、均衡、普惠的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作架構(gòu),。政策溝通,、貿(mào)易暢通、資金融通,、民心相通是“一帶一路”建設(shè)中的重點(diǎn)合作領(lǐng)域,。“一帶一路”多是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目,，投資周期長(zhǎng),、資金量大、運(yùn)行維護(hù)不易,，［2］其所涉地區(qū)還存在著復(fù)雜的宗教,、民族矛盾，恐怖主義,、分裂主義和極端主義滋生蔓延,。［3］而且，“一帶一路”沿線國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放程度,、法治狀況和市場(chǎng)化水平差異較大,，我國(guó)市場(chǎng)主體在參與共建“一帶一路”中必將會(huì)面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

       1.因沿線國(guó)家隸屬法系不同而引發(fā),?！耙粠б宦贰毖鼐€60多個(gè)國(guó)家，依照其法系不同,，主要分為大陸法系和英美法系兩大類,，除此以外，還有一些國(guó)家屬于伊斯蘭法系,。根據(jù)“一帶一路”所含范圍,，蒙古、韓國(guó),、日本等東亞國(guó)家,，除阿富汗外的中亞國(guó)家，緬甸,、泰國(guó),、老撾等東南亞國(guó)家，俄羅斯以及法國(guó),、德國(guó)為核心的絕大多數(shù)歐洲國(guó)家,，都屬于大陸法系。印度,、巴基斯坦等亞洲國(guó)家,，坦桑尼亞、肯尼亞等非洲國(guó)家,，以及歐洲的英國(guó)和愛(ài)爾蘭等屬于英美法系,。阿富汗以及除伊拉克、以色列等少數(shù)國(guó)家外的絕大部分中東國(guó)家屬于伊斯蘭法系,，均實(shí)行伊斯蘭教法,。

       不同法系國(guó)家的法律分類與術(shù)語(yǔ)、法律表現(xiàn)形式,、審判模式與技巧,、法律適用規(guī)則等差異較大，同一糾紛在不同法系國(guó)家之間的處理方式各異,，法律的適用性會(huì)被削弱,。同時(shí)，因所屬法系不同而產(chǎn)生的法律信息不對(duì)稱,，也可能會(huì)給投資者帶來(lái)許多無(wú)法預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn),。

       2.因沿線國(guó)家法治狀況和國(guó)民道德水平不同而產(chǎn)生?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施,、貿(mào)易投資等領(lǐng)域的法律法規(guī)、稅收規(guī)定與國(guó)內(nèi)有很大不同,，許多國(guó)家有關(guān)投資貿(mào)易的立法仍處在不斷調(diào)整完善之中,，相關(guān)法律的修訂比較頻繁，并且存在不同層級(jí)的立法主體,，使投資者很難把握即時(shí)交易規(guī)則,，導(dǎo)致貿(mào)易難度加大。一些國(guó)家的行政執(zhí)法,、行政監(jiān)管十分復(fù)雜,，執(zhí)法透明度不高，對(duì)外國(guó)或外資企業(yè)在執(zhí)法力度上有所歧視,，甚至?xí)诒緡?guó)政治,、經(jīng)濟(jì)利益和安全的考慮，有針對(duì)性地對(duì)某些跨國(guó)公司或者海外企業(yè)進(jìn)行一定程度的法律管制,。這些因素的存在,，必然會(huì)對(duì)我國(guó)企業(yè)的海外投資與貿(mào)易活動(dòng)產(chǎn)生諸多不利影響與潛在風(fēng)險(xiǎn),。［4］同時(shí)，沿線國(guó)家的國(guó)民道德水平和守法意識(shí)參差不齊,，還可能產(chǎn)生違約,、欺詐等商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。

       3.因貿(mào)易保護(hù)主義而引起,。貿(mào)易保護(hù)主義有利有弊,，利在于可以通過(guò)限制進(jìn)口保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)。弊則不利于本國(guó)工業(yè)的進(jìn)步,，易導(dǎo)致國(guó)內(nèi)資源的低效配置,，甚至可能失去參與國(guó)際分工，獲取比較利益的機(jī)會(huì),。消除投資和貿(mào)易壁壘,，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易暢通和投資貿(mào)易便利化、自由化,，構(gòu)建良好的營(yíng)商環(huán)境,，激發(fā)釋放合作潛力，是“一帶一路”建設(shè)的重點(diǎn)內(nèi)容,。

       當(dāng)今世界部分地區(qū)貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力抬頭,，嚴(yán)重制約著全球貿(mào)易自由化進(jìn)程的推進(jìn)。貿(mào)易保護(hù)主義主要是通過(guò)關(guān)稅壁壘和以綠色壁壘,、技術(shù)壁壘,、認(rèn)證、認(rèn)可制度,、安全審查,、反傾銷、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非關(guān)稅壁壘來(lái)限制投資貿(mào)易的自由與便利化,?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家大多數(shù)都屬于新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和民主法治程度都不是很高,，可能會(huì)重拾貿(mào)易保護(hù)主義政策,，以維護(hù)本國(guó)（地區(qū)）的狹隘利益。這樣會(huì)消解沿線國(guó)家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)投資貿(mào)易便利化所做的努力,，并可能由此引發(fā)投資貿(mào)易法律糾紛和風(fēng)險(xiǎn),。

       二、“一帶一路”建設(shè)中法律風(fēng)險(xiǎn)的類型化分析

       由于“一帶一路”沿線各國(guó)政治體制,、法律制度,、法律環(huán)境和法律文化差異巨大，各國(guó)法治建設(shè)水平極不平衡，參與建設(shè)的市場(chǎng)主體在不同國(guó)家或地區(qū)將面臨不同的法律風(fēng)險(xiǎn),。

       1.因直接投資產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。由于我國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的利益并不完全相同，一些國(guó)家的法律出于意識(shí)形態(tài),、國(guó)家利益,、安全等方面的考量，會(huì)對(duì)合營(yíng)企業(yè)中外國(guó)投資者的投資范圍和持股比例設(shè)定許多限制,，或是要求合營(yíng)企業(yè)中必須有所在國(guó)政府及其委派機(jī)構(gòu)參與經(jīng)營(yíng)。即使有些國(guó)家沒(méi)有此類法律限制,，其政府也往往擁有對(duì)合營(yíng)企業(yè)重大決策的否決權(quán),，從而極大地削減了合營(yíng)企業(yè)的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。一些國(guó)家的法律出于反壟斷和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的考慮,，對(duì)外國(guó)投資者的跨國(guó)并購(gòu)提出了特別要求,，或建立了不透明的跨國(guó)并購(gòu)審查程序，可能會(huì)大大增加我國(guó)企業(yè)海外跨國(guó)并購(gòu)的難度,。而且,，當(dāng)所在國(guó)一旦對(duì)特定的跨國(guó)并購(gòu)項(xiàng)目持有懷疑時(shí)，有時(shí)甚至?xí)柚芭R時(shí)立法”的方法加以限制,，從而形成較為嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn),。由于跨國(guó)并購(gòu)可能會(huì)導(dǎo)致壟斷，進(jìn)而擾亂所在國(guó)及周邊地區(qū)的市場(chǎng)秩序,，甚至打壓所在國(guó)及周邊相關(guān)產(chǎn)業(yè),，因此，還可能遭遇所在國(guó)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的反壟斷審查風(fēng)險(xiǎn),。此外,，跨國(guó)并購(gòu)還可能面臨目標(biāo)企業(yè)的反并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、并購(gòu)程序的合法性風(fēng)險(xiǎn),，以及被并購(gòu)的目標(biāo)企業(yè)隱瞞自身涉及的擔(dān)保,、訴訟糾紛等情況，使跨國(guó)并購(gòu)后的企業(yè)陷入因信息不對(duì)稱而引發(fā)的法律僵局,。

       2.因市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的準(zhǔn)入制度，其目的是促進(jìn)市場(chǎng)的合理競(jìng)爭(zhēng)和適度保護(hù),?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)中，一些貿(mào)易伙伴出于對(duì)保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益的考慮,，往往會(huì)通過(guò)設(shè)置嚴(yán)格的法律和市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻,，以及苛刻的通關(guān)程序，來(lái)限制海外投資主體及產(chǎn)品進(jìn)入其本國(guó)市場(chǎng)。例如,，歐盟對(duì)于食品等商品所設(shè)置的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)就十分嚴(yán)格,，符合中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的商品進(jìn)入歐盟時(shí)，將會(huì)面臨許多不確定性,，從而隱含著巨大的準(zhǔn)入風(fēng)險(xiǎn),。近年來(lái)，隨著貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的抬頭,，從以往赤裸裸的訴諸關(guān)稅壁壘,，到今天各種隱形非關(guān)稅壁壘的實(shí)施，貿(mào)易保護(hù)主義的形式可謂五花八門,，由此引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈,。中海油收購(gòu)優(yōu)尼科失敗就與美國(guó)對(duì)外國(guó)投資安全審查制度和貿(mào)易投資保護(hù)政策有關(guān)。

       3.因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種競(jìng)爭(zhēng)性資源要素在國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展中扮演著極其重要的角色,。擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量及質(zhì)量決定著一個(gè)國(guó)家或企業(yè)在全球化經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行資源配置和國(guó)際分工時(shí)的地位。［5］當(dāng)前,，國(guó)際投資法發(fā)展的一個(gè)重要特征是高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),，這方面的規(guī)定甚至比WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的要求更高，這就要求一些國(guó)家對(duì)其現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法進(jìn)行有效調(diào)整,。［6］“一帶一路”建設(shè)中的投資貿(mào)易行為,，必然會(huì)引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。如果對(duì)外投資與貿(mào)易各方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)考慮不周,，措施不到位,，很容易造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的流失，甚至引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,。我國(guó)企業(yè)在過(guò)去的對(duì)外投資貿(mào)易中,，由于不熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)規(guī)則和方法，不懂得如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和策略去維護(hù)自身合法權(quán)益,，獲得和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),，教訓(xùn)十分深刻。

       4.因國(guó)際金融交易產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。國(guó)際投資分為直接投資和間接投資,。國(guó)際直接投資是指伴有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和控股權(quán)的投資。國(guó)際間接投資是指投資者不參加企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理,，也不享有企業(yè)的控制權(quán)或支配權(quán),，而僅以資本增值為目的，以取得利息或股息等為形式,，以被投資國(guó)的證券等為對(duì)象的跨國(guó)投資,。因此,，國(guó)際間接投資實(shí)際上就是國(guó)際金融投資。

       隨著中國(guó)企業(yè)“走出去”步伐的加快,，中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際金融投資的情況越來(lái)越多,。然而，國(guó)際金融交易和監(jiān)管十分復(fù)雜,，且涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家的金融交易法和金融監(jiān)管法,，這就決定了國(guó)際金融交易風(fēng)險(xiǎn)較國(guó)際貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)和國(guó)際直接投資風(fēng)險(xiǎn)更大。同時(shí),，國(guó)際金融交易風(fēng)險(xiǎn)還具有影響范圍廣,、破壞性擴(kuò)張性強(qiáng)、控制難度大等特點(diǎn),。近年,，中國(guó)平安、中信泰富的巨額海外金融投資虧損,，蒙牛、雨潤(rùn),、太子奶和中華英才網(wǎng)等因簽訂對(duì)賭協(xié)議所導(dǎo)致的“對(duì)賭危機(jī)”都是因盲目進(jìn)行海外金融投資所產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。［7］

       5.因勞工問(wèn)題引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)人權(quán)關(guān)注程度的增加,，勞工標(biāo)準(zhǔn)作為工作中的人權(quán),，已逐漸滲透到國(guó)際投資法、國(guó)際貿(mào)易法等領(lǐng)域,。勞工權(quán)保護(hù)已成為國(guó)家的義務(wù),、企業(yè)的社會(huì)責(zé)任?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)中因勞工問(wèn)題可能引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要有：一是因不平等招工,，忽視所在國(guó)特有的民族問(wèn)題、性別問(wèn)題等,，觸犯平等勞動(dòng)及反歧視相關(guān)的法律,，將會(huì)面臨行政罰款等處罰；二是漠視所在國(guó)法律賦予工會(huì)的權(quán)力,，未能與當(dāng)?shù)毓と思肮?huì)形成良好關(guān)系,，可能會(huì)面臨罷工和激烈抗議的風(fēng)險(xiǎn)；三是在雇工待遇和福利保障方面,，如果觸犯所在國(guó)的勞動(dòng)法,，可能面臨處罰、訴訟,，甚至導(dǎo)致并購(gòu)失敗等風(fēng)險(xiǎn),；四是企業(yè)在進(jìn)行人員裁減或調(diào)整時(shí)，要特別注意所在國(guó)有關(guān)裁員力度、裁員補(bǔ)償?shù)确矫娴姆?，否則也容易引發(fā)糾紛,。

       6.因環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著國(guó)際環(huán)境法的發(fā)展和生態(tài)文明價(jià)值凸顯,，世界各國(guó)尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)和法律越來(lái)越嚴(yán),。“一帶一路”建設(shè)中,，海外企業(yè)如果不能嚴(yán)格遵守所在國(guó)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和法律,，將會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的環(huán)境問(wèn)題。由于部分中資企業(yè)在海外投資中履行環(huán)保社會(huì)責(zé)任存在缺陷,，［8］中國(guó)投資者在海外已面臨過(guò)多起此類事件,。例如，在柬埔寨,，當(dāng)?shù)卣颦h(huán)境問(wèn)題收回了中國(guó)投資者的森林采伐權(quán),。中石油和中石化在蒙古、印度尼西亞等國(guó)的某些項(xiàng)目也都遇到了當(dāng)?shù)丨h(huán)境組織的抵制及政府環(huán)境規(guī)制方面的問(wèn)題,。［9］大量的事實(shí),、經(jīng)驗(yàn)告訴我們，企業(yè)只有遵循綠色“一帶一路”建設(shè)思路,，努力適應(yīng)國(guó)外環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和法律,，才能減少因環(huán)境問(wèn)題而引發(fā)的法律爭(zhēng)端。

       7.因經(jīng)營(yíng)管理不善產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn),。由于法律意識(shí)的淡薄和固有的商業(yè)慣性,，我國(guó)海外投資企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中容易出偏，觸犯法律,，從而產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn),。一是可能產(chǎn)生商業(yè)腐敗法律風(fēng)險(xiǎn)。歐洲等國(guó)家對(duì)企業(yè)腐敗有嚴(yán)格法律規(guī)定,，一旦發(fā)現(xiàn)企業(yè)有行賄,、貪污等問(wèn)題，將面臨嚴(yán)重的競(jìng)業(yè)禁止和制裁風(fēng)險(xiǎn),，企業(yè)聲譽(yù)可能毀于一旦,；二是可能產(chǎn)生稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。同一主權(quán)國(guó)家都會(huì)根據(jù)其本國(guó)法律對(duì)同一納稅實(shí)體進(jìn)行征稅,。因此,，企業(yè)在境外經(jīng)營(yíng)時(shí)，既要根據(jù)屬人原則向我國(guó)政府納稅,，又要根據(jù)屬地原則向所在國(guó)政府納稅,。如果企業(yè)的納稅情況及避稅手段不符合所在國(guó)的稅收法律,，則會(huì)面臨復(fù)雜的稅收法律風(fēng)險(xiǎn)。三是可能產(chǎn)生項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn),。如果某一項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)不符合東道國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定,，項(xiàng)目完成后，就無(wú)法通過(guò)東道國(guó)的驗(yàn)收,，從而導(dǎo)致投資遭受重大損失,。四是可能產(chǎn)生合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)代的合同管理涉及合同的談判,、起草,、簽訂、履行,、變更,、終止、違約處理等過(guò)程,。在這一全過(guò)程管理中,，任何一個(gè)疏漏，都可能引起爭(zhēng)議或糾紛,，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn),，造成損失。

       三,、“一帶一路”建設(shè)中法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)之策

       進(jìn)行任何一項(xiàng)投資貿(mào)易活動(dòng)都存在風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵在于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和管控,。有效應(yīng)對(duì)“一帶一路”建設(shè)中的法律風(fēng)險(xiǎn),，應(yīng)從政府和企業(yè)兩個(gè)層面入手。

       政府既是“一帶一路”戰(zhàn)略的倡導(dǎo)者,，又是該戰(zhàn)略的組織者,、引領(lǐng)者和實(shí)施者。因此,，政府應(yīng)是法律風(fēng)險(xiǎn)的宏觀管控者,。政府的應(yīng)對(duì)之策主要有：

       1.簽署雙邊或多邊投資保護(hù)協(xié)定，實(shí)現(xiàn)沿線國(guó)家法制協(xié)同,。為實(shí)行投資貿(mào)易便利化,，消除投資貿(mào)易壁壘，“一帶一路”沿線國(guó)家必須加強(qiáng)法制協(xié)同,，通過(guò)與投資伙伴國(guó)簽訂雙邊或多邊協(xié)定,，掃清因沿線國(guó)家法制不統(tǒng)一的法律障礙，為海外投資者創(chuàng)造良好的法律環(huán)境,。目前,，中國(guó)已同俄羅斯,、塔吉克斯坦、哈薩克斯坦,、卡塔爾,、科威特等國(guó)簽署了與“一帶一路”建設(shè)有關(guān)的合作協(xié)議。已同東盟,、新加坡,、巴基斯坦等國(guó)簽署了12個(gè)自貿(mào)協(xié)定。這些雙邊或多邊貿(mào)易投資合作協(xié)議既是“一帶一路”建設(shè)的引領(lǐng)力量,，又是消解“一帶一路”建設(shè)法律障礙的有效手段,。我們應(yīng)充分利用這些雙邊和多邊投資與貿(mào)易合作協(xié)定，盡可能通過(guò)簽訂項(xiàng)目合同,、合營(yíng)合同等方式,，將合作各方的權(quán)利義務(wù)予以明確、細(xì)化,，從而避免產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險(xiǎn),。

       2.建立海外投資貿(mào)易咨詢、指導(dǎo),、服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)制度,。一是探索建立促進(jìn)“一帶一路”投資貿(mào)易的專門機(jī)構(gòu)，對(duì)相關(guān)投資貿(mào)易活動(dòng)提供規(guī)劃咨詢,、指導(dǎo)服務(wù),、跟蹤監(jiān)督；二是建立“一帶一路”信息管理制度和“一帶一路”大數(shù)據(jù)庫(kù),，通過(guò)數(shù)據(jù)收集,、編碼、加工以及系統(tǒng)化,，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息的同步化和全覆蓋,，為推進(jìn)“一帶一路”建設(shè)提供強(qiáng)大的數(shù)據(jù)信息支持；［10］三是加強(qiáng)與“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)法律政策的有效對(duì)接,。［11］在不同投資貿(mào)易領(lǐng)域,，各國(guó)的管理制度和規(guī)范千差萬(wàn)別，在制度未對(duì)接到位的情況下,，相關(guān)部門應(yīng)提醒投資貿(mào)易方注意做好前期調(diào)研,，主動(dòng)適應(yīng)制度性落差，防止陷入“制度陷阱”,；四是政府相關(guān)部門應(yīng)定期編制“一帶一路”投資貿(mào)易國(guó)別指導(dǎo)目錄,、發(fā)布國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，指導(dǎo)人們理性開(kāi)展海外投資貿(mào)易活動(dòng),。

       3.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、預(yù)警研究,，有針對(duì)性地開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)管控專項(xiàng)培訓(xùn)。中央和地方各級(jí)政府應(yīng)組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員,，組建專業(yè)化的法律專家團(tuán)隊(duì)深入“一帶一路”支點(diǎn)城市和沿線國(guó)家進(jìn)行科學(xué)調(diào)研,，專題研究“一帶一路”建設(shè)可能涉及的投資、貿(mào)易和金融法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,，全面了解“一帶一路”沿線國(guó)家的政治制度,、法律制度、法治環(huán)境,，充分評(píng)估投資貿(mào)易伙伴的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng),、產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)、法律資質(zhì),、經(jīng)營(yíng)范圍等方面的現(xiàn)狀,，制定出一系列法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略和辦法。通過(guò)各種有效便利的方式為海外投資實(shí)務(wù)部門和企業(yè)提供有針對(duì)性的海外投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn),。

       4.優(yōu)化創(chuàng)新海外投資保險(xiǎn)制度,。我國(guó)已由中國(guó)信用保險(xiǎn)公司建立起了海外投資保險(xiǎn)制度，但是,，該公司海外投資保險(xiǎn)的險(xiǎn)種非常有限,，難以滿足“一帶一路”建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范需求。因此需要通過(guò)創(chuàng)新保險(xiǎn)制度,，鼓勵(lì)相關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擴(kuò)大其業(yè)務(wù)范圍,，提升其保險(xiǎn)能力，以滿足我國(guó)企業(yè)的海外投資保險(xiǎn)需求,。

       企業(yè)是“一帶一路”建設(shè)的直接參與者,，是法律風(fēng)險(xiǎn)的微觀管控者。企業(yè)的應(yīng)對(duì)之策主要有：

       1.學(xué)習(xí)和研究“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的法律,，避開(kāi)法律“雷區(qū)”,。長(zhǎng)期以來(lái),，人們對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的法律較為重視,，介紹和研究較多，但對(duì)發(fā)展中國(guó)家尤其是不發(fā)達(dá)國(guó)家的法律關(guān)注不夠,?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略涉及的60多個(gè)國(guó)家中大多數(shù)都是新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家，許多國(guó)家的法律體制還不盡完善,，人治多于法治,，部分國(guó)家還有被殖民的歷史，其法律制度比較復(fù)雜,，我們對(duì)中亞,、南亞和西亞等國(guó)家的法律和政策知之甚少,。因此，學(xué)習(xí)和研究“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的法律和政策,，就成為防范“一帶一路”法律風(fēng)險(xiǎn)的首要前提,。

       2.自覺(jué)遵守所在國(guó)法律制度，嚴(yán)格依法經(jīng)營(yíng),。中國(guó)企業(yè)在海外投資時(shí)出現(xiàn)的問(wèn)題,，很多都是由于沒(méi)有遵守當(dāng)?shù)氐姆珊驼咴斐傻摹Ｒ虼?，中?guó)企業(yè)在參與“一帶一路”建設(shè)時(shí),，一定要嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)氐姆伞⒎ㄒ?guī),，自覺(jué)履行法律賦予的義務(wù),，與當(dāng)?shù)卣兔癖娊⒂押煤献麝P(guān)系，樹(shù)立中國(guó)企業(yè)的良好形象,，這樣才能有效促進(jìn)投資貿(mào)易,。

       3.合理利用國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，科學(xué)評(píng)估爭(zhēng)端解決機(jī)制,。隨著“一帶一路”建設(shè)的推進(jìn),，投資貿(mào)易沖突和摩擦可能增多。企業(yè)應(yīng)從被動(dòng)應(yīng)訴,，變?yōu)橹鲃?dòng)利用各種國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和法律機(jī)制來(lái)維護(hù)自身的合法權(quán)益,。同時(shí)，我們還要認(rèn)識(shí)到,，沿線許多國(guó)家,，如哈薩克斯坦、土庫(kù)曼斯坦,、伊拉克,、黎巴嫩等都不是WTO成員方，這些國(guó)家將不受WTO關(guān)于國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制的約束,。此外,，還有一些國(guó)家不是《紐約公約》締約國(guó)，這就意味著針對(duì)這些國(guó)家的投資貿(mào)易爭(zhēng)端,，即使通過(guò)國(guó)際貿(mào)易仲裁取得了有利于我方的裁決,，但其承認(rèn)和執(zhí)行仍存在著很大的不確定性。因此,，當(dāng)糾紛無(wú)法避免,，形成國(guó)際法問(wèn)題時(shí)，一定要認(rèn)真評(píng)估各種爭(zhēng)端解決機(jī)制的利弊,，正確選擇和確定應(yīng)對(duì)之策,。

       4.善于利用中介機(jī)構(gòu),，加強(qiáng)盡職調(diào)查。企業(yè)要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),，改善信息管理方式,，注意信息搜集、信息分類,、信息分析和信息應(yīng)用,。加強(qiáng)與其他利益相關(guān)方溝通，充分利用國(guó)外中介機(jī)構(gòu),，對(duì)投資貿(mào)易方的國(guó)別環(huán)境,、行業(yè)和項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，提高自身風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí),。企業(yè)在海外投資后,，應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)當(dāng)?shù)芈蓭煟c企業(yè)法律服務(wù)人員協(xié)同配合,，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作,。

       （作者：李玉璧，西北師范大學(xué)中亞研究院研究員,；王蘭,，西北師范大學(xué)中亞研究院副研究員）

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